渤轻资产公司建立内控管理体系构建合规经营新格局
近年来，渤轻资产公司致力于开展“风险管控质量工程”专项工作，形成了集内控管理手册、制度、表单为一体的“三个一”成果，以“一年全面达标、两年提升优化、长期巩固坚持”为目标，全面建立内控管理体系，有效防范化解重大风险，构建合规经营新格局。
梳流程、建制度，形成“三个一”成果。公司就《内控诊断报告》中提出的诊断意见和管理建议逐条研讨，明确业务风险，完善管理模块，梳理业务流程，识别内控缺陷。制度完善层面，新增制度8项，合并制度3项，修订制度29项;优化业务流程层面，梳理14类控制活动126个业务流程，新增业务流程40个，优化流程49个，整理优化业务表单38个，形成集内控管理手册、制度、表单为一体的“三个一”成果文件。
全流程落实合规义务，有效防控合规风险。成立合规管理部，落实审计、法务工作流程及管理责任。强化内部审计职能，有效提升公司基础管理水平。依据实际工作情况，制定实施《资产公司法律顾问评价体系管理制度》。完善诉讼法律台账，实时更新数据，为公司各类经济行为提供法律支撑。构建企业合规管理组织架构，将国企改革三年行动重点要求纳入公司章程，在公司管理、经济行为等全过程中加强法律审核，明确各层级人员管理责任，有效防控合规风险，确保依法经营。
同时，公司强化合规建设，有序化解历史遗留问题。强化合规意识，主动化解难题，多管齐下稳步实现国有资产保值增值。下一步，资产公司将以建立内控评价监督体系为目标，对公司内控管理执行的有效性进行全面评价监督，督促整改落实，强化跟踪问效，保证资产公司经营管理合法合规、资产安全有效运营，提高经营管理效率、效益、效能，实现做强做优做大企业目标。
(资产公司供稿)